【天天时快讯】中信建投1.19亿科创板保荐项目将被退市牵头先行赔付投资者10亿损失

长江商报 2023-04-24 15:28:42

长江商报记者吴薇摄

长江商报消息●长江商报记者蔡嘉

【资料图】

作为科创板首批欺诈发行案件，泽达易盛案和紫晶存储案的影响仍在不断发酵。

4月21日，紫晶存储和泽达易盛（*ST紫晶、688086.SH，*ST泽达、688555.SH）相继公告，公司因欺诈发行将被实施重大违法强制退市，公司及多名相关责任人受到监管处罚，两家公司也由此成为科创板首批欺诈发行的上市公司。

作为紫晶存储的保荐机构和主承销商，中信建投表示将与其他中介机构共同出资设立10亿元规模的紫晶存储事件先行赔付专项基金用于先行赔付适格投资者的投资损失，并向中国证监会申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度。同时，东兴证券作为泽达易盛的保荐机构和主承销商，也因该项目卷入诉讼，目前仍在被立案调查中。

长江商报记者注意到，在上述两单保荐项目中，中信建投和东兴证券分别收取了1.19亿元、4252.52万元，合计1.62亿元的中介费用。紫晶存储和泽达易盛仍然在券商眼皮底下财务造假，且造假时间长达数年，两家券商难辞其咎。

4月21日，证监会表示，对于欺诈发行的上市公司、控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。对于违规上市公司和相关中介机构，依法支持适格投资者追究民事赔偿责任。对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。

设立紫晶存储事件先行赔付专项基金

卷入科创板首批欺诈发行案件，中信建投和东兴证券难逃追责。

4月21日晚间，中信建投发布公告，为保护投资者合法利益，维护证券市场稳定，中信建投作为紫晶存储的保荐机构和主承销商，如紫晶存储被中国证监会认定欺诈发行、信息披露违法违规而受到行政处罚，公司将与其他中介机构共同出资设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失，并向中国证监会申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度。

据了解，当事人承诺制度为2019年修订的《证券法》中的新增内容，指在监管对涉嫌证券期货违法案件调查期间，被调查的当事人或单位承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经监管机构批准，可在履行承诺后终止案件调查。

按照计划，中信建投与其他中介机构拟共同出资10亿元设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整。中信建投将委托中国证券投资者保护基金有限责任公司作为基金管理人，负责先行赔付专项基金的管理及运作，与管理人协商确定托管银行，由托管银行独立保管基金财产。

长江商报记者注意到，对于先行赔付专项基金的赔付对象，中信建投也给出了确定范围，即自虚假陈述实施日起至揭露日之前买入紫晶存储股票，且在揭露日以后因卖出紫晶存储股票或者因持续持有紫晶存储股票，扣除各类风险因素所致损失后存在亏损的。

而《行政处罚决定书》认定的责任方和首次公开发行前持有紫晶存储股份的股东，及前述主体的关联人，不属于先行赔付对象。先行赔付专项基金的赔付范围，则以适格投资者因虚假陈述而实际发生的损失为限。

同日，作为泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构、主承销商、持续督导机构，东兴证券也发布公告就该事件造成的负面影响向社会公众及投资者深表歉意。

值得关注的是，目前上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛、东兴证券等在内的三家中介机构及相关责任人证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。

两家科创板公司将被强制退市

注册制全面落地，监管部门继续贯彻“零容忍”要求，对中介机构从严监管。

4月21日，监管部门对于紫晶存储和泽达易盛的处罚落地。其中，证监会查明，紫晶存储存在《招股说明书》虚增营业收入和利润、未按规定披露对外担保、定期报告存在虚假记载等违法行为，即便东窗事发之后，相关责任人提出申辩，但监管部门并未全部采纳申辩意见，并给予公司责令改正、警告、处以3668.52万元罚款的监管措施，同时多名相关责任人被采取市场禁入措施。

而在泽达易盛的造假案中，证监会查明，泽达易盛在《招股说明书》中编造重大虚假内容、隐瞒重要事实，且公司上市后披露的《2020年年度报告》《2021年年度报告》中存在虚假记载、重大遗漏。即便泽达易盛及相关责任人也作出申辩，但也未能得到监管部门采纳，证监会对泽达易盛作出责令改正，给予警告，并处以8600万元罚款的处罚措施，同时多名相关责任人被采取市场禁入措施。

根据上述《决定书》认定情况，紫晶存储和泽达易盛已经触及科创板上市规定中的重大违法行为，因此两家公司也均公告，公司将被实施重大违法强制退市，公司股票将自2023年4月24日开市起停牌。

作为紫晶存储的IPO保荐机构和主承销商，长江商报记者注意到，在此单IPO项目中，中信建投收取了1.19亿元的保荐费用及承销费用，而东兴证券则在泽达易盛的IPO项目中收取了4252.52万元的保荐费用。合计高达1.62亿元的巨额中介费用，紫晶存储和泽达易盛仍然在券商眼皮底下财务造假，且造假时间长达数年，中信建投及东兴证券难辞其咎。

数据显示，2022年中信建投和东兴证券的投资银行业务分别实现营业收入58.38亿元、9.08亿元，同比增长5.6%、26.48%。但受市场波动等因素影响，2022年两家券商分别实现营业收入275.65亿元、34.29亿元，同比减少7.72%、36.21%；净利润75.07亿元、5.17亿元，同比减少26.68%、68.7%。而此次中信建投牵头设立的紫晶存储事件先行赔付专项基金，占公司2022年净利润的比例约为13.32%。

对此，证监会表示，证监会已经对上述中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。

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